為了配套《電器電子產品有害物質限制使用管理辦法》（聯合部長令第32號，以下簡稱中國RoHS）的實施，2019年5月，國家市場監督管理總局聯合工業和信息化部發布了《電器電子產品有害物質限制使用合格評定制度實施安排》（以下簡稱《合格評定制度實施安排》）。中國RoHS合格評定制度包括國推自愿性認證和自我聲明兩種評定方式。按照公告的要求，兩部門聯合建立了電器電子產品有害物質限制使用公共服務平臺（以下簡稱公共服務平臺），實現數據共享。公共服務平臺已于2019年10月8日接入工業和信息化部外網進行試運行，同年12月4日正式上線。

合格評定制度的出臺和公共服務平臺的建立，標志著中國電器電子產品有害物質限制使用的相關政策布局基本完成，整個行業內能夠做到企業管理有標準，政府監管有抓手，消費者購買有標識，行業健康發展有保障。同時，這也標志著中國RoHS正式迎來了自我聲明新時代。由于國推自愿性認證早在2012年已經開始實施，目前比較成熟，因此有必要對合格評定制度中新提出的自我聲明和公共服務平臺進行介紹和解讀，指導企業了解中國RoHS法規最新要求，確保產品合規。

中國RoHS合格評定制度的發展歷程

國際社會高度關注電器電子產品中有害物質的限制使用，歐盟率先實施電子電氣產品有害物質限制管控要求，早在2003年就已經出臺了歐盟RoHS指令，從源頭上限制使用鉛、汞等有害物質，降低對環境和人體健康造成的影響。歐盟RoHS指令合格評定的模式是768/2008/EC號決定附錄Ⅱ的模式A，制造商在產品上市之前要準備符合模式A要求的產品符合性技術文檔，對企業內部生產進行管控，以保證制造商能夠生產持續合規的產品，還要根據歐盟RoHS指令（2011/65/EU）附錄Ⅵ的格式簽署符合性聲明，在產品上加貼CE標識，在產品投放市場后，符合性聲明和支撐的相關技術文檔要保存至少10年。為了幫助企業符合歐盟RoHS管控要求，RoHS指令條款16（2）規定，可依照EN 50581協調標準對產品進行評估，制造商如果能證明其產品滿足EN 50581，該產品即可符合歐盟RoHS指令的要求。2018年國際電工委員會對EN 50581進行了修訂，發布了IEC 63000《電子電氣產品有害物質限制使用符合性證明技術文檔規范》（已轉化為中國國家標準GB/T 36560）。IEC 63000和EN 50581兩個標準的文本幾乎完全相同，只是IEC 63000標準刪除了歐盟RoHS指令有關表述。整體來講，歐盟RoHS指令采用自我聲明而不是認證的模式，是和歐盟的企業誠信體系、市場監督機制相適應的。

中國政府同樣高度重視電器電子產品有害物質限制使用工作。

2006年原信息產業部牽頭聯合其他六部門發布了《電子信息產品污染控制管理辦法》（以下簡稱原管理辦法）。原管理辦法采用“兩步走”的管理模式，第一步是加貼標識，第二步是編制重點管理目錄，納入目錄的產品需要進行強制性產品認證（CCC認證）后才能上市銷售。由于重點管理目錄一直沒有出臺，原管理辦法的貫徹實施一直處于第一步，沒有邁入第二步的強制性產品認證階段。

隨著中國技術和行業的發展，原管理辦法強制性認證的規定逐漸顯現出一定的局限性。在原管理辦法實施10年之后，2016年工業和信息化部聯合原質檢總局等八部門對其進行了修訂，并出臺了修訂后的中國RoHS。其中一個最重要的修訂就是取消強制性認證，建立中國RoHS合格評定制度，納入達標管理目錄的產品按照合格評定制度進行管理。隨后，工業和信息化部聯合有關部門陸續出臺了一系列配套政策文件，并于2018年3月發布了電器電子產品有害物質限制使用達標管理目錄，確定了實施合格評定的產品范圍（共涉及12類整機產品）。2019年5月，《合格評定制度實施安排》出臺，明確了中國RoHS合格評定制度的具體方式，包括國推自愿性認證和自我聲明兩種方式，企業可任選其一。

從合格評定結果可信度來看，國推自愿性認證的權威性和公信力更高一些，但從成本來說，企業自我聲明最經濟。歐盟RoHS指令就是采用了企業自我聲明的模式，但是考慮到中國國情以及企業的誠信度，中國RoHS合格評定制度采用了第三方認證和自我聲明并行、相結合的方式，給予企業實施方面更大的靈活性。企業可以根據自身情況和需求，自主選擇合格評定方式。這是在考慮中國國情，和國際接軌的原則下制定的一套科學合理的制度安排，也標志著自我聲明作為其中一種重要的評定方式正式納入了中國RoHS合格評定制度。

中國RoHS自我聲明的核心要求及技術支撐文件

《合格評定制度實施安排》第三條第（二）款規定：供方應在產品投放市場后30日內在公共服務平臺完成符合性信息報送。該條明確了自我聲明報送的主體、時間、方式和內容，也是自我聲明的核心要求。

首先，自我聲明的主體是供方，包括生產者、授權代表，在附件2中對生產者和授權代表有詳細定義，都必須是在中國境內注冊的能夠承擔質量責任的法人企業，代工廠不能進行自我聲明的報送，境外生產者可以選擇其子公司、進口商或銷售者等作為授權代表，授權代表需要獲得境外生產者書面授權才能代表其進行自我聲明。

其次，自我聲明報送時間是產品投放市場30日內，這也意味著產品投放市場前也可以不報送，是否報送并不影響產品最初投放市場，留有30天的緩沖期，但30天之內必須進行自我聲明的報送。

再次，報送的方式和內容，需要通過公共服務平臺上傳含有產品名稱型號等信息的中國RoHS自我聲明簽字蓋章頁和技術支撐文件，類似于歐盟RoHS指令要求保存10年的符合性聲明和相關技術文檔。

技術支撐文件簡單來講是指能證明產品符合中國RoHS限量要求的證明材料，可以是檢測報告，也可以是符合性報告。

檢測報告既可以是第一方也可以是第三方報告，第一方的實驗室需要具有相應技術能力，第三方實驗室應具備有關資質。需要強調的是，作為技術支撐文件的檢測報告是針對整機產品的一份報告，不是多份零散的原材料零部件檢測報告。

電器電子整機產品進行有害物質檢測，對企業來講需要投入一定的經濟和人力成本，而且檢測周期較長，很多企業內部具有相關有害物質管控體系，對零部件原材料等上游供應鏈廠家通過質保協議、抽檢等方式進行管控。為了減輕企業負擔，制度也允許提供另一種技術支撐文件，即符合性報告。這種報告是指供方在所有組件、部件及元器件、原材料的有害物質判定的基礎上整理形成的，企業可以自行整理，不需要委托第三方機構進行整理。

由于很多企業對于如何準備符合性報告備感困惑，又給出了3類的符合性報告模板供企業參考，即基于零部件判定符合性評價報告，基于風險點判定的符合性評價報告，以及根據GB/T 36560判定的符合性評價報告。但是，符合性報告并不局限于以上這3類，這3類符合性報告模板在中國RoHS公共服務平臺上均可下載參考使用。

提醒企業注意的是，需要注意區分技術支撐文件、檢測報告和符合性報告三者的區別和關系，即技術支撐文件包括檢測報告和符合性報告。

中國RoHS公共服務平臺使用注意

電器電子產品有害物質限制使用公共服務平臺由工業和信息化部、市場監管總局聯合建立，網址為chinarohs.miit.gov.cn。公共服務平臺建立的目的是對納入達標管理目錄的產品有害物質限制使用符合性相關信息進行統一管理，規范企業對產品中的有害物質進行供方符合性聲明的內容、格式和方式，公布符合性聲明結果。公共服務平臺的主要功能是實現企業和認證機構通過公共服務平臺報送合格評定信息、合格評定結果供社會公眾、管理和執法部門查詢使用。作為合格評定信息報送和結果查詢的載體，公共服務平臺使得企業和認證機構報送合格評定信息更便利、快捷和高效，為合格評定結果的使用方、采信方和社會公眾查詢相關信息、進行社會監督發揮重要作用，同時也為政府部門管理決策提供重要技術支撐，為中國RoHS合格評定制度的實施提供全方位的支撐。

公共服務平臺主要包括“符合性查詢、自我聲明上報、認證認可上報、通知公告”4個主要功能架構。

對于企業來講，需要通過公共服務平臺上傳自我聲明簽字蓋章頁及技術支撐文件，首先應進入“自我聲明上報”，進行企業注冊，填寫企業、法人、注冊人的相關信息后，選擇“普通登錄”進入上報界面后進行“編輯符合性聲明”，將產品的自我聲明信息填寫完畢后再打印簽字蓋章，形成pdf格式文件，才能進行“資料上傳”。上傳技術支撐文件之后，即完成了自我聲明的報送，提交通過的報送可以在“我的聲明”查看，企業可以登錄平臺后新增聲明或者對聲明進行管理。

對于認證機構來講，公共服務平臺的登錄用戶名和密碼由市場監管總局發放，不能隨意申請，認證機構需要通過平臺上傳認證證書上面的相關信息，而不是上傳簽字蓋章的認證證書，由于同一家認證機構頒發的認證證書數量較多，認證機構一般定期系統自動上傳信息，而不是采用手工上傳的方式。

任何人都可以在互聯網端，進入“符合性查詢”輸入關鍵字，例如認證證書號、自我聲明編號、產品名稱、產品型號、生產者等進行中國RoHS符合性查詢。“通知公告”目前主要包括中國RoHS相關政策文件、行業動態新聞等信息。

對未來市場監管的展望及相關建議

截至目前，公共服務平臺已經上線使用約半年時間，通過對企業上報信息進行統計分析，我們發現，選擇自我聲明的方式進行合格評定的企業數量遠大于選擇國推自愿性認證的企業數量，更多企業還是傾向于快捷經濟的方式進行合格評定。雖然企業進行自我聲明節省經濟成本，但是合格評定結果可信度和公信力方面稍遜于國推自愿性認證，政府部門必然將加大對自我聲明的后市場監管力度，發揮公共服務平臺的功能和作用，開展大數據監管、探索互聯網+監管，檢查企業是否符合《合格評定制度實施安排》。對于違法企業，還可以實施信用監管，依法將涉企行政處罰信息通過國家企業信用信息公示系統及公共服務平臺向社會公示，并完善聯合懲戒機制，通過這些監管措施，可以有效推動企業質量誠信體系建設，提升政府部門的治理能力，提高市場監管效能。

自我聲明引入中國RoHS合格評定制度，是落實“放管服”改革的具體舉措，也是在處理好政府和市場的關系基礎上作出的一套比較科學完善的制度安排。在減輕企業負擔、促進產品質量提升的同時，該制度也加大了企業承擔質量風險的責任，在保障政策目標實現的同時，有助于激發市場主體活力，營造公平市場環境。

此外，中國RoHS公共服務平臺的建立，滿足了公眾消費者對電器電子產品中有害物質使用情況的知情權的需要，為企業披露產品中有害物質使用信息提供了更加靈活便捷的渠道，為中國RoHS的實施提供各方面的保障。

對于電器電子產品生產企業來講，自我聲明給企業帶來了便利，既是機遇，也是挑戰，要面對更加嚴格的后市場監管，不僅要加強供應鏈管控，減少有害物質的使用，還要積極跟蹤法規最新進展，在準確理解中國RoHS法規合格評定制度具體要求的基礎上，依據自身情況選擇適合本企業的方式開展合格評定。如果采用自我聲明的方式，企業應及早準備好相關技術支撐文件，按時通過公共服務平臺上報合格評定信息，做好信息的公示公開。

縱觀中國RoHS政策的整個發展歷程，中國政府始終按照“符合WTO規則，和國際接軌，結合中國國情”的原則，實事求是、腳踏實地、循序漸進地開創出一條有中國特色的電器電子產品有害物質限制使用道路，必將為促進工業綠色高質量發展做出更大貢獻。